
A jelentések szerint az Upbit, Dél-Korea legnagyobb kriptovaluta tőzsdéje pénzbírságot szabott ki a Pénzügyi Intelligencia Egységtől (FIU), mert állítólag megsértette a pénzmosás elleni törvényeket (AML), nevezetesen nem tartotta be a „tudd meg az ügyfelet” (KYC) előírásait. szabványoknak. A Maeil vállalati újság szerint a büntetés január 9-én jelent meg, és felszólítja az Upbitet, hogy függessze fel bizonyos vállalati tevékenységeit, amíg további vizsgálatot folytatnak.
Kiemelt megfelelőségi megsértések
A dél-koreai fő pénzügyi szabályozó felügyelete alatt működő FIU helyszíni vizsgálatot folytatott az Upbit 2024. augusztusi, üzleti engedélye megújítására irányuló kérelmével kapcsolatban, és csaknem 700,000 100 valószínűsíthető KYC-sértést fedezett fel. A konkrét pénzügyi információk jelentéséről és felhasználásáról szóló törvény szerint a jogsértések akár 68,596 millió ₩ (XNUMX XNUMX USD) pénzbírsággal is járhatnak.
Az Upbit-et a SEC is bírálta, amiért külföldi kereskedőknek nyújtott szolgáltatásokat, megsértve a hazai szabályozást, amely szerint a helyi tőzsdéknek valós név hitelesítési rendszereket kell használniuk a dél-koreai állampolgárok személyazonosságának megerősítésére.
Következmények az Upbit műveleteire
Ha a bírságot jóváhagyják, az Upbit hat hónapra megtilthatja új ügyfelek fogadását, ami nagy hatással lenne a dél-koreai kriptovaluta szektorban elért 70%-os piaci részesedésére. A végső döntés másnap várható, a tőzsdének pedig január 15-ig kell benyújtania álláspontját a FIU-nak.
Az Upbit engedélyének megújítására irányuló kérelme még függőben van; 2024 októberében jár le. A The Block adatai szerint 2024 decemberében az Upbit a harmadik legnagyobb központosított tőzsde volt, havi kereskedési volumene meghaladta a 283 milliárd dollárt a szabályozási akadályok ellenére.
A csalással és az illegális pénzügyi tevékenységgel kapcsolatos veszélyek csökkentése érdekében a dél-koreai tisztviselők fokozott figyelemmel kísérik a kriptovaluta szektort, az AML és a KYC megfelelésre összpontosítva. Az Upbit példája jól mutatja, milyen szigorú lépéseket tesznek a jelentős iparági szereplők megfelelőségének biztosítása érdekében